本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：本次限售股上市流通數(shù)量為1,869,592,346股本次限售股上市流通日期為2022年3月1日

一、本次限售股上市類(lèi)型

西安銀行股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“西安銀行”或“公司”）于2018年12月4日經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)西安銀行股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票的批復(fù)》（證監(jiān)許可〔2018〕2008號(hào)）核準(zhǔn)，向社會(huì)公眾首次公開(kāi)發(fā)行人民幣普通股（A股）股票444,444,445股，并于2019年3月1日在上海證券交易所掛牌上市。首次公開(kāi)發(fā)行后，公司總股本為4,444,444,445股，其中有限售條件流通股4,000,000,000股，占公司總股本的90%，無(wú)限售條件流通股444,444,445股，占公司總股本的10%。

本次上市流通的限售股為公司首次公開(kāi)發(fā)行限售股，涉及630戶(hù)股東，共計(jì)1,869,592,346股，占公司總股本的42.07%，鎖定期為自公司股票上市之日起36個(gè)月。該部分限售股將于2022年3月1日（星期二）鎖定期滿并上市流通。

二、本次限售股形成后至今公司股本數(shù)量變化情況

本次限售股形成后至今，公司未發(fā)生配股、公積金轉(zhuǎn)增股本等事項(xiàng)，公司股本數(shù)量未發(fā)生變化。

三、本次限售股上市流通的有關(guān)承諾

加拿大豐業(yè)銀行、大唐西市文化產(chǎn)業(yè)***集團(tuán)有限公司、西安***控股有限公司、中國(guó)煙草總公司陜西省公司、西安經(jīng)發(fā)控股（集團(tuán)）有限責(zé)任公司（原“西安經(jīng)開(kāi)城市***建設(shè)管理有限責(zé)任公司”）、西安城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)***集團(tuán)有限公司、西安曲江文化產(chǎn)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)***有限公司、長(zhǎng)安國(guó)際信托股份有限公司、西安金融控股有限公司、西安浐灞生態(tài)區(qū)管理委員會(huì)、西安投融資擔(dān)保有限公司承諾：自西安銀行A股股票在證券交易所上市之日起36個(gè)月內(nèi)，***讓或者委托他人管理西安銀行首次公開(kāi)發(fā)行A股股票前其持有的西安銀行股份，也不由西安銀行回購(gòu)該部分股份。

大唐西市文化產(chǎn)業(yè)***集團(tuán)有限公司、西安***控股有限公司、中國(guó)煙草總公司陜西省公司承諾：在其所持西安銀行股票鎖定期屆滿后的12個(gè)月內(nèi)，其減持西安銀行老股的數(shù)量不超過(guò)其所持西安銀行老股數(shù)量的25%；在其所持西安銀行股票鎖定期屆滿后的第13至24個(gè)月內(nèi)，其減持西安銀行老股數(shù)量不超過(guò)其所持西安銀行股票鎖定期屆滿后第13個(gè)月初所持有的西安銀行老股數(shù)量的25%。

本公司首次公開(kāi)發(fā)行A股股票前，持有公司股份的時(shí)任董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員承諾：自西安銀行首次公開(kāi)發(fā)行A股股票并上市之日起36個(gè)月內(nèi)，***讓或者委托他人管理其持有的西安銀行首次公開(kāi)發(fā)行A股股票前已發(fā)行股份，也不由西安銀行回購(gòu)該部分股份。在前述鎖定期期滿后，每年轉(zhuǎn)讓的股份不超過(guò)其所持西安銀行股份總數(shù)的15%，5年內(nèi)轉(zhuǎn)讓的股份總數(shù)不超過(guò)其所持西安銀行股份總數(shù)的50%。

本公司首次公開(kāi)發(fā)行A股股票前，持有內(nèi)部職工股超過(guò)5萬(wàn)股的個(gè)人承諾：其所持西安銀行股票扣除公開(kāi)發(fā)售后（如有）的部分自西安銀行首次公開(kāi)發(fā)行A股股票并上市之日起36個(gè)月內(nèi)***讓或者委托他人管理，也不由西安銀行回購(gòu)該部分股份。持股鎖定期滿后，每年轉(zhuǎn)讓的股份不超過(guò)其所持西安銀行股份總數(shù)的15%，5年內(nèi)轉(zhuǎn)讓的股份總數(shù)不超過(guò)其所持西安銀行股份總數(shù)的50%。

自公司首次公開(kāi)發(fā)行A股股票申請(qǐng)被中國(guó)***受理后，通過(guò)受讓、受贈(zèng)、繼承或其他方式取得公司股份的股東承諾：自西安銀行首次公開(kāi)發(fā)行的A股股票在上海證券交易所上市交易之日起36個(gè)月內(nèi)，***讓或委托他人管理其持有的上述西安銀行股份，也不由西安銀行回購(gòu)其持有的上述公司股份。

本次申請(qǐng)上市的限售股持有人不存在相關(guān)承諾未履行而影響本次限售股上市流通的情況。

四、控股股東及其關(guān)聯(lián)方資金占用情況

公司不存在控股股東及其關(guān)聯(lián)方占用資金情況。

五、中介機(jī)構(gòu)核查意見(jiàn)

保薦機(jī)構(gòu)中信證券股份有限公司核查后認(rèn)為：西安銀行本次限售股份上市流通符合《上海證券交易所股票上市規(guī)則》以及《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第11號(hào)——持續(xù)督導(dǎo)》等相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文件的要求；本次限售股份解除限售數(shù)量、上市流通中國(guó)證券報(bào)·中證網(wǎng)作者：